微信客服
微信公眾號
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據《中華人民共和國證券法》、《上市公司現場檢查辦法》（證監會[2010]12號公告）等規定，中國證券監督管理委員會江蘇監管局（以下簡稱"江蘇證監局"）于2013年 相關公司股票走勢
中利科技13.81+0.090.66%中國銀行2.63+0.000.00%6月5日至6月8日對中利科技集團股份有限公司（以下簡稱"公司"或"本公司"）進行了年報現場檢查，并于2013年7月11日向公司出具了《關于對中利科技集團股份有限公司風險事項的監管關注函》（蘇證監函[2013] 215號，以下簡稱"關注函"）。
收到關注函后，公司董事會對此高度重視，及時向董事、監事和高級管理人員進行了傳達，并針對相關問題，召集專題會議，對照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《企業內部控制基本規范》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司規范運作指引》等法律法規，制定了整改措施、整改期限，明確了相關責任人，形成本整改報告。本整改報告已經公司第二屆董事會第十三次會議審議，具體如下：
一、上市公司運作及信息披露
(一)資金往來不規范，融資渠道需優化；對子公司中利騰暉財務資助事宜運作不規范；資金劃轉程序不規范。
整改情況：
1、公司已通過以下方式拓寬融資渠道：
公司2013年6月28日召開的第二屆董事會2013年第四次臨時會議以及2013年7月15日召開的2013年第四次臨時股東大會審議通過了《關于發行不超過6億元非公開定向債務融資工具的議案》。目前，債務融資工具發行申請已上報中國銀行間市場交易商協會，處于審批過程中。
公司已于2013年6月28日召開第二屆董事會2013年第四次臨時會議以及2013年7月15日召開的2013年第四次臨時股東大會，審議通過了對非公開發行股票相關議案，擬募集不超過12.2億元用于光伏電站建設。
同時公司也正在與相關銀行等金融機構積極溝通，力爭在年初已獲得的共計36億授信額度的基礎上，進一步加大授信額度；同時也與之合作更為創新的融資模式，爭取通過多種方式拓寬公司融資渠道。
2、公司2013年08月27日召開的第二屆董事會第十三次會議審議通過了《為控股子公司中利騰暉提供財務資助暨關聯交易的公告》。提高中利科技對中利騰暉光伏科技有限公司（以下簡稱"中利騰暉"）財務資助額度上限。同時，公司實際控制人王柏興先生將根據相關決議，于2013年09月20日前，在現行對中利騰暉財務資助的基礎上，追加相應金額財務資助。
3、公司已組織財務部相關人員進一步加強對公司《財務管理制度》、《對外提供財務資助管理制度》等制度文件的學習，要求財務人員加強工作程序規范性，嚴格執行相關規章制度。公司已組織相關財務人員對培訓學習內容進行書面考試，加深其對規范制度的理解。
整改時間：已整改
整改責任人：董事長
（二）2012年業績快報披露時間不及時、預計凈利潤29315.72萬元與年報實際披露數據23604.03萬元，存在較大差異且末及時修正。2013年一季度預虧未在規定時間內披露。
整改情況：
公司董事會已組織全體董事、監事、高級管理人員、證券事務代表進一步加強了對《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司規范運作指引》等法律法規和其他信息披露相關規定的學習，并組織相關參訓人員進行書面考試，鞏固對規范制度的學習效果。
整改時間：已整改完成
整改責任人：董事會秘書、證券事務代表
二、公司內部控制
（一）進一步加強對子公司的管理，不斷加強內部控制制度的建立和完善，確保內部控制制度得到有效執行。
整改情況：
公司對照《公司法》、《證券法》、《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制應用指引》、《企業內部控制評價指引》等法律法規，已組織董事、監事、高管以及內部審計人員等相關人員，對上述法律法規和公司內控制度進行了系統性加強培訓；針對學習內容，公司組織相關人員進行了書面考試，確保相關人員已系統掌握與其職責相關的內控法律法規和公司內控制度的各項規定。
整改時間：已整改完成
整改責任人：審計部經理
三、三會運作
（一）公司實際控制人、公司及子公司董事、監事、高管要進一步加強法規學習，確保"三會"運作的規范性。
整改情況：
公司已組織實際控制人、董事、監事、高管人員及各子公司的總經理、財務負責人對《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司規范運作指引》等法律法規以及公司《內部控制制度》、《對外提供財務資助管理制度》、"三會"《議事規則》等內部制度進行系統性培訓，并結合學習內容對相關參訓人員進行了書面考試，提高相關人員的法制意識與規范意識，杜絕違規行為。
整改時間：已整改完成
整改責任人：董事會秘書、證券事務代表
今后，公司將嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司規范運作指引》等相關法律法規規定和監管機構的要求，進一步完善和提高公司治理水平、規范公司運作，切實保證"三會"規范運作，維護公司及全體股東合法權益。
特此公告。
中利科技集團股份有限公司
董 事 會
根據《中華人民共和國證券法》、《上市公司現場檢查辦法》（證監會[2010]12號公告）等規定，中國證券監督管理委員會江蘇監管局（以下簡稱"江蘇證監局"）于2013年 相關公司股票走勢
中利科技13.81+0.090.66%中國銀行2.63+0.000.00%6月5日至6月8日對中利科技集團股份有限公司（以下簡稱"公司"或"本公司"）進行了年報現場檢查，并于2013年7月11日向公司出具了《關于對中利科技集團股份有限公司風險事項的監管關注函》（蘇證監函[2013] 215號，以下簡稱"關注函"）。
收到關注函后，公司董事會對此高度重視，及時向董事、監事和高級管理人員進行了傳達，并針對相關問題，召集專題會議，對照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《企業內部控制基本規范》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司規范運作指引》等法律法規，制定了整改措施、整改期限，明確了相關責任人，形成本整改報告。本整改報告已經公司第二屆董事會第十三次會議審議，具體如下：
一、上市公司運作及信息披露
(一)資金往來不規范，融資渠道需優化；對子公司中利騰暉財務資助事宜運作不規范；資金劃轉程序不規范。
整改情況：
1、公司已通過以下方式拓寬融資渠道：
公司2013年6月28日召開的第二屆董事會2013年第四次臨時會議以及2013年7月15日召開的2013年第四次臨時股東大會審議通過了《關于發行不超過6億元非公開定向債務融資工具的議案》。目前，債務融資工具發行申請已上報中國銀行間市場交易商協會，處于審批過程中。
公司已于2013年6月28日召開第二屆董事會2013年第四次臨時會議以及2013年7月15日召開的2013年第四次臨時股東大會，審議通過了對非公開發行股票相關議案，擬募集不超過12.2億元用于光伏電站建設。
同時公司也正在與相關銀行等金融機構積極溝通，力爭在年初已獲得的共計36億授信額度的基礎上，進一步加大授信額度；同時也與之合作更為創新的融資模式，爭取通過多種方式拓寬公司融資渠道。
2、公司2013年08月27日召開的第二屆董事會第十三次會議審議通過了《為控股子公司中利騰暉提供財務資助暨關聯交易的公告》。提高中利科技對中利騰暉光伏科技有限公司（以下簡稱"中利騰暉"）財務資助額度上限。同時，公司實際控制人王柏興先生將根據相關決議，于2013年09月20日前，在現行對中利騰暉財務資助的基礎上，追加相應金額財務資助。
3、公司已組織財務部相關人員進一步加強對公司《財務管理制度》、《對外提供財務資助管理制度》等制度文件的學習，要求財務人員加強工作程序規范性，嚴格執行相關規章制度。公司已組織相關財務人員對培訓學習內容進行書面考試，加深其對規范制度的理解。
整改時間：已整改
整改責任人：董事長
（二）2012年業績快報披露時間不及時、預計凈利潤29315.72萬元與年報實際披露數據23604.03萬元，存在較大差異且末及時修正。2013年一季度預虧未在規定時間內披露。
整改情況：
公司董事會已組織全體董事、監事、高級管理人員、證券事務代表進一步加強了對《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司規范運作指引》等法律法規和其他信息披露相關規定的學習，并組織相關參訓人員進行書面考試，鞏固對規范制度的學習效果。
整改時間：已整改完成
整改責任人：董事會秘書、證券事務代表
二、公司內部控制
（一）進一步加強對子公司的管理，不斷加強內部控制制度的建立和完善，確保內部控制制度得到有效執行。
整改情況：
公司對照《公司法》、《證券法》、《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制應用指引》、《企業內部控制評價指引》等法律法規，已組織董事、監事、高管以及內部審計人員等相關人員，對上述法律法規和公司內控制度進行了系統性加強培訓；針對學習內容，公司組織相關人員進行了書面考試，確保相關人員已系統掌握與其職責相關的內控法律法規和公司內控制度的各項規定。
整改時間：已整改完成
整改責任人：審計部經理
三、三會運作
（一）公司實際控制人、公司及子公司董事、監事、高管要進一步加強法規學習，確保"三會"運作的規范性。
整改情況：
公司已組織實際控制人、董事、監事、高管人員及各子公司的總經理、財務負責人對《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司規范運作指引》等法律法規以及公司《內部控制制度》、《對外提供財務資助管理制度》、"三會"《議事規則》等內部制度進行系統性培訓，并結合學習內容對相關參訓人員進行了書面考試，提高相關人員的法制意識與規范意識，杜絕違規行為。
整改時間：已整改完成
整改責任人：董事會秘書、證券事務代表
今后，公司將嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司規范運作指引》等相關法律法規規定和監管機構的要求，進一步完善和提高公司治理水平、規范公司運作，切實保證"三會"規范運作，維護公司及全體股東合法權益。
特此公告。
中利科技集團股份有限公司
董 事 會
0 條